《中國(guó)年度企業(yè)合規(guī)藍(lán)皮書(shū)（2020）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)藍(lán)皮書(shū)）近日正式發(fā)布，藍(lán)皮書(shū)在分析2019年至2020年全球重大合規(guī)事件、出口管制、數(shù)據(jù)保護(hù)、行政執(zhí)法與刑事司法的同時(shí)，新增加了反壟斷、環(huán)境健康安全、金融證券和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等熱點(diǎn)內(nèi)容。這是法治日?qǐng)?bào)社中國(guó)公司法務(wù)研究院與方達(dá)律師事務(wù)所第五次聯(lián)合發(fā)布的年度報(bào)告。

藍(lán)皮書(shū)顯示，醫(yī)藥行業(yè)及工業(yè)制造為重點(diǎn)監(jiān)管和執(zhí)法領(lǐng)域。其中醫(yī)藥行業(yè)占比高達(dá)52%，涉案主體包括藥企、醫(yī)療器械公司、醫(yī)藥推廣企業(yè)、第三方咨詢(xún)公司等。

數(shù)據(jù)跨境傳輸安排是企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)中最棘手的問(wèn)題之一。出于對(duì)本國(guó)數(shù)據(jù)資源的保護(hù)、政治和國(guó)家安全等因素考慮，已經(jīng)有越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始數(shù)據(jù)本地化方面的限制。

藍(lán)皮書(shū)建議，企業(yè)全面了解自身業(yè)務(wù)并對(duì)前期的核查進(jìn)行復(fù)盤(pán)，重視新產(chǎn)品新服務(wù)和解決方案的合規(guī)評(píng)審，有效開(kāi)展審計(jì)和選取監(jiān)測(cè)指標(biāo)來(lái)衡量措施的有效性。

2020年是我國(guó)反壟斷新規(guī)密集推出的一年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、汽車(chē)、平臺(tái)等領(lǐng)域反壟斷指南先后推出。

藍(lán)皮書(shū)認(rèn)為，在汽車(chē)領(lǐng)域，汽車(chē)售后市場(chǎng)和進(jìn)一步細(xì)分的地域市場(chǎng)可能引起執(zhí)法關(guān)注。《汽車(chē)業(yè)反壟斷指南》指出，在個(gè)案中界定汽車(chē)售后市場(chǎng)，汽車(chē)品牌是需要考慮的一個(gè)重要因素。因此，在整體銷(xiāo)售市場(chǎng)不具有支配地位的汽車(chē)廠(chǎng)商在汽車(chē)售后市場(chǎng)可能被認(rèn)定為具有市場(chǎng)支配地位，汽車(chē)廠(chǎng)商應(yīng)避免以下行為：限制經(jīng)銷(xiāo)商和維修商外采售后配件，強(qiáng)制二者接受不合理的售后配件銷(xiāo)售目標(biāo)、庫(kù)存品種和數(shù)量等。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南通過(guò)后，藍(lán)皮書(shū)梳理了企業(yè)需要關(guān)注的十個(gè)新問(wèn)題，分別是大數(shù)據(jù)殺熟；“二選一”；個(gè)人數(shù)據(jù)的收集與共享；屏蔽競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或拒絕開(kāi)放API接口；平臺(tái)紅包與補(bǔ)貼；搜索降權(quán)；通過(guò)設(shè)置彈窗、操作必經(jīng)步驟等捆綁銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)；軸輻協(xié)議；最惠國(guó)待遇條款；明確VIE架構(gòu)及未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的交易也屬于監(jiān)管范圍。

藍(lán)皮書(shū)認(rèn)為，大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)在反壟斷、個(gè)人信息保護(hù)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投融資、反腐敗等多個(gè)領(lǐng)域存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)全面審視其生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)業(yè)務(wù)模式，避免類(lèi)似的高風(fēng)險(xiǎn)行為。

從環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法趨勢(shì)看，執(zhí)法越來(lái)越活躍。在污染環(huán)境罪刑事執(zhí)法方面，呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：刑事執(zhí)法力度不減；金屬設(shè)備制造、廢物利用處理、化工、礦業(yè)等行業(yè)仍屬高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)；企業(yè)管理人員被判刑罰比例較高；污染環(huán)境的違法行為類(lèi)型多樣；發(fā)案線(xiàn)索絕大部分來(lái)自行政執(zhí)法；單位被判處罰金刑跨度大，涉案人員具備適用緩刑的空間。

在證券期貨領(lǐng)域，我國(guó)行政和解的實(shí)踐案例非常少。藍(lán)皮書(shū)認(rèn)為，未來(lái)行政和解制度預(yù)計(jì)有三方面變化：適用行政和解程序的案件類(lèi)型將逐步放開(kāi)；行政和解的適用條件將回歸于能否實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目標(biāo)和補(bǔ)償投資者的判斷，而不再以案件事實(shí)和法律關(guān)系是否明確為限；減少制度實(shí)施的客觀(guān)限制條件。