證監(jiān)會(huì)專(zhuān)項(xiàng)檢查證券公司投行業(yè)務(wù)

26名責(zé)任人被采取行政監(jiān)管措施

本報(bào)訊 記者周芬棉 證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。據(jù)悉，今年初，證監(jiān)會(huì)對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)檢查。

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”原則，同時(shí)根據(jù)問(wèn)題輕重，分類(lèi)采取措施：對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改。對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話(huà)等措施，要求公司全面整改。對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問(wèn)題。對(duì)存在輕微問(wèn)題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。