91麻豆免费观看,国产精品色综合久久,久久中文字幕免费,成人国产精品免费视频不卡,九九久久久久午夜精选,国产中的精品一区的,日本亚洲国产

法治號 手機版| 站內(nèi)搜索

網(wǎng)上有害信息舉報

證監(jiān)會專項檢查證券公司投行業(yè)務(wù)

2022-11-30 11:10:43 來源:法治日報 作者: -標準+

證監(jiān)會專項檢查證券公司投行業(yè)務(wù)

26名責任人被采取行政監(jiān)管措施

本報訊 記者周芬棉 證監(jiān)會近日通報對證券公司投行業(yè)務(wù)專項檢查情況。據(jù)悉,今年初,證監(jiān)會對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。

針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”和機構(gòu)、人員“雙罰”原則,同時根據(jù)問題輕重,分類采取措施:對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的華金證券,采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施,要求公司立即全面整改。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重,且涉及個案違法的華龍證券,綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施,要求公司全面整改。對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,要求針對性解決內(nèi)控短板問題。對存在輕微問題的證券公司,予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

同時,證監(jiān)會對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。


編輯:周芬棉

審核: