證監(jiān)會(huì)擬修訂證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法

強(qiáng)化客戶及產(chǎn)品準(zhǔn)入要求避免“帶病托管”

本報(bào)訊 記者李立娟 為進(jìn)一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡稱基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實(shí)托管人責(zé)任，切實(shí)保護(hù)投資者利益，支持托管人依法創(chuàng)新組織架構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)近日發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（修訂草案征求意見稿）》并向社會(huì)公開征求意見。

據(jù)了解，本次修訂的總體原則是“嚴(yán)把準(zhǔn)入、聚焦主業(yè)、壓實(shí)責(zé)任、推動(dòng)創(chuàng)新”?，F(xiàn)行《辦法》共六章43條，本次擬修訂25條，增加18條，修訂后共七章61條。主要內(nèi)容包括：

完善準(zhǔn)入門檻。強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請?jiān)擁?xiàng)資格。

強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責(zé)主業(yè)承諾；強(qiáng)化基金財(cái)產(chǎn)與其他托管財(cái)產(chǎn)的隔離。

壓實(shí)托管人責(zé)任。要求托管人采取必要手段核查驗(yàn)證基金管理人提供的信息資料；強(qiáng)化客戶及產(chǎn)品準(zhǔn)入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強(qiáng)化托管人報(bào)告義務(wù)、結(jié)算交收責(zé)任等。

健全退出機(jī)制。增加或者完善未實(shí)質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準(zhǔn)入條件、主動(dòng)注銷等3種取消牌照情形，建立健全進(jìn)退有序的市場機(jī)制，同時(shí)細(xì)化托管人職責(zé)終止后的銜接安排。

允許優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。